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今年监管将对整改情况“回头看”值得一提的是,虽然此前的监管措施取得了一定成果,但是银保监会在今年5月表示,保险业市场乱象成因复杂,整治工作具有长期性、复杂性和艰巨性,不可能一蹴而就。特别是当前国际国内形势复杂严峻,保险业仍然处于风险易发多发期,一些重点领域重点机构的风险及顽疾仍然存在,如保险销售误导和理赔难等问题还较为突出。

无独有偶,早在今年4月18日,四川银保监局发布的行政处罚决定书提到,经查,2016年,人保财险南充市分公司存在编制、提供虚假的报告、报表、文件和资料的违法违规行为。刘××时任人保财险南充市分公司副总经理,对该行为负有直接责任。因此,对刘××警告并罚款10万元,同时,撤销高管人员任职资格。

其中,3家江西地区城商行均将专营机构设在南昌,另外3家江浙地区城商行的资金业务专营机构则落地于上海。这些专营机构名称均为“XX银行资金营运中心”。不过,在朝阳银行之前,今年以来还没有银行资金业务专营机构获批筹建。但宁波银行、杭州银行2家城商行在沪设立的资金运营中心均在今年上半年获批开业。

二是进一步优化股份减持制度。缩短科创板股票上市规则征求意见稿中的核心技术人员股份锁定期,由3年调整为1年,期满后每年可以减持25%的首发前股份;优化未盈利公司股东的减持限制,对控股股东、实际控制人和董监高、核心技术人员减持作出梯度安排。明确科创板股份减持的其他安排仍按照现行减持制度执行,同时,为建立更加合理的股份减持制度,明确特定股东可以通过非公开转让、配售方式转让首发前股份,具体事项将由交易所另行规定,报中国证监会批准后实施。

中国证监会收到交易所报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后,履行发行注册程序。发行注册主要关注交易所发行上市审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,可以要求交易所进一步问询。中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

大公国际为全牌照评级公司,在银行间和交易所市场同时拥有债券评级资质。据悉,大公国际此次被罚,主因是在开展评级业务的同时,通过咨询服务的方式向发行人收取高额费用,即业内所称“左手评级,右手咨询”的利益冲突问题。“大公估计要凉。”8月17日下午,一位曾在大公国际工作多年前员工对21世纪经济报道记者分析此事的严重性,“由于债券评级属于特许经营业务,暂停评级业务,市场会认为你被政府抛弃了, 别说一年,停业一个月都受不了。”

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